第7章 收购投资公司

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当然，陈威廉没有忘记最重要的电脑，直接买的是最高配的外星人笔记本，连通家里的网络，开始查询有关的信息。

他一开始的打算是组建一个自己的操盘团队，不过在查询之后，决定不如索性收购一家有RIA牌照的投资机构。RIA是注册投资顾问的简称，RIA牌照是受美利坚证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。

在美利坚，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试——Series65。不过美利坚大部分州也可以免除Series65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。

就像是陈威廉，他本来就有CFA牌照，所以他也就无需考试，直接可以作为RIA机构的基金管理人。

因此他直接联系了华尔街的一家顶级的咨询公司德勤咨询，希望找到一个合适的RIA投资机构进行收购。对于这次的收购，陈威廉提出的要求就是基金规模不用太大，低于3000万美元，但必须有一个专业成熟的操盘团队。

至于基金是否亏损，他并不在意，毕竟盈利的基金少有会对外出售的，并且即便有，价格也会很高。只有那些亏损严重，甚至已经影响到品牌声誉的基金公司才会考虑出手。反正他的主要目的无非就是得到一个操盘团队，并不需要太厉害的基金管理者。

接待陈威廉的是一位叫做尼尔森的年龄在三十岁左右的咨询顾问。在了解了他的要求之后，表示会立刻整理相关的资料，把符合他要求出现在待售列表中的公司给他一份详细的名单。

对方的工作效率很高，两个小时之后，就打来了电话：“陈先生，我已经把资料发到你邮箱，最近在售的拥有RIA拍照的投资机构，符合你要求的条件的有十家，里面有它们的详细资料，其中我有根据推荐等级做了标记，最优先推荐的有三家，列在资料的最上边。您可以先过目一下，有感兴趣的可以再进一步接触。”

陈威廉打开了笔记本电脑，登陆了自己的邮箱，果然在收件箱里面见到了尼尔森刚刚发来的邮件。尼尔森的资料很全面，包括这些公司基金运营的情况，出售的原因，以及各个公司人员的构成，都有说明。

仔细的看完一遍之后，陈威廉发现的确如他所说，尼尔森最上面标记的三个公司最合他的心意，其它的公司都有多多少少的缺点，要么是往来的账目和债务有麻烦的地方，要么是公司有不良的记录，或者公司要价偏离本身价值过大。

而在尼尔森标记的三个公司之中，陈威廉最中意的是其中的一个小公司——罗德里格斯兄弟联合基金公司。

从基金的名字就能知道，这只基金是由姓罗德里格斯的兄弟两人创建的，两兄弟的哥哥将近四十岁，之前是纽约大学的经济学教授；弟弟则一直在华尔街从事证券操盘工作。

之前在美股繁荣的大行情之下，兄弟两人像许多的小投资公司的创业者一样，联合创立了这只基金。两人分工明确:哥哥作为基金的分析师为基金提供投资策略；弟弟主要负责基金的操作。

一开始因为行情不错，这只基金表现还不错，最高的时候，基金规模甚至达到了接近一亿美元，在华尔街的RIA机构中也算是摸到中型机构的边缘了。但好景不长，因为后来策略上的失误，这个公司判断错了走势，结果基金出现了大幅亏损，随之而来的就是投资人的大面积撤资。

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